無(wú)證開采是非法采礦的必要不充分條件，非法采礦的構(gòu)成要件包括無(wú)證開采，但無(wú)證開采并不必然構(gòu)成非法采礦。其次，二者在客觀上均表現(xiàn)為，在未取得采礦許可證的情況下實(shí)施了采礦行為。但二者最顯著的區(qū)別在于，非法采礦罪所保護(hù)的法益是國(guó)家對(duì)礦產(chǎn)資源和礦業(yè)生產(chǎn)的管理制度及國(guó)家對(duì)礦產(chǎn)資源的所有權(quán)，強(qiáng)調(diào)對(duì)破壞礦產(chǎn)資源行為的懲罰。而在現(xiàn)實(shí)中，無(wú)證開采的情形則十分復(fù)雜，不能一概而論。理論界對(duì)于非法采礦罪的界定和分析已經(jīng)十分詳盡，本文不再贅述，而將討論的焦點(diǎn)集中在幾種特別情境下，無(wú)證開采行為是否會(huì)構(gòu)成非法采礦罪。

二、特別情形下的無(wú)證開采與非法采礦

（一）探礦期間的開采行為可能會(huì)構(gòu)成非法采礦罪

在探礦期間，持有勘查許可證的探礦權(quán)人擅自采礦的，一般屬于無(wú)證開采的違法行為。由于探礦階段具有高風(fēng)險(xiǎn)、低回報(bào)、周期長(zhǎng)的特點(diǎn)，探礦權(quán)人往往會(huì)冒著極大的風(fēng)險(xiǎn)擅自采礦并銷售。具體表現(xiàn)為邊探邊采，以及在探轉(zhuǎn)采過(guò)程中，在尚未取得采礦許可證的情況下擅自采礦。當(dāng)然，如果在探礦期間銷售副產(chǎn)礦石的，則不屬于非法采礦，具體為：

探礦權(quán)人享有勘查礦產(chǎn)資源的權(quán)利，并不具有獲得開采的礦產(chǎn)品的權(quán)利。但對(duì)于在探礦過(guò)程中回收的礦石，探礦權(quán)人是可以利用銷售的?！吨腥A人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法實(shí)施細(xì)則》第十六條規(guī)定，探礦權(quán)人有權(quán)自行銷售勘查中按照批準(zhǔn)的工程設(shè)計(jì)施工回收的礦產(chǎn)品。據(jù)此，探礦階段可以銷售的副產(chǎn)礦石具有以下特征：

（1）必須是在按照勘查實(shí)施方案進(jìn)行勘探施工的過(guò)程中所產(chǎn)生的副產(chǎn)品礦石；

（2）回收副產(chǎn)礦石是一種派生的權(quán)利，因此副產(chǎn)礦石的數(shù)量一般是有限的，而專門以非法獲利為目的開采礦石的數(shù)量則遠(yuǎn)超副產(chǎn)礦石的數(shù)量。

因此，只要探礦權(quán)人按照經(jīng)批準(zhǔn)的工程設(shè)計(jì)施工，就可以自行銷售回收的礦產(chǎn)品，并非刑法概念中所禁止的非法采礦。

雖然副礦回收是探礦權(quán)人的權(quán)利，但是部分地區(qū)要求銷售副產(chǎn)礦石需要經(jīng)過(guò)自然資源部門的批準(zhǔn)，并核定銷售數(shù)量。如果未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，也可能會(huì)否定銷售副產(chǎn)礦石的合法性。

探礦權(quán)人在勘查許可證有效期內(nèi)探明可供開采的礦體后，可申請(qǐng)?zhí)降V權(quán)保留。如申請(qǐng)采礦權(quán)的，應(yīng)向登記管理機(jī)關(guān)遞交勘查項(xiàng)目完成報(bào)告等有關(guān)證明文件，由登記管理機(jī)關(guān)核定其實(shí)際勘查投入后，辦理勘查許可證注銷登記手續(xù)。因此，在探礦權(quán)保留期間，由于勘查工作已進(jìn)入保留階段，勘查許可證已經(jīng)注銷，任何形式的礦產(chǎn)資源開采行為，均不屬于勘查行為，而是非法采礦。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法實(shí)施細(xì)則》第十八條及《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》第十九條，探礦權(quán)人在勘查許可證有效期內(nèi)進(jìn)行勘查時(shí)，發(fā)現(xiàn)符合國(guó)家邊探邊采規(guī)定要求的復(fù)雜類型礦床的，可以申請(qǐng)開采，經(jīng)登記管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，辦理采礦登記手續(xù)。因此對(duì)于復(fù)雜類型礦產(chǎn)，經(jīng)審批通過(guò)后，可以申請(qǐng)辦理采礦登記。而違反規(guī)定，擅自邊探邊采的，根據(jù)《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》第二十七條，由縣級(jí)以上人民政府負(fù)責(zé)地質(zhì)礦產(chǎn)管理工作的部門按照國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門規(guī)定的權(quán)限，責(zé)令停止違法行為，予以警告，沒(méi)收違法所得，可以并處10萬(wàn)元以下的罰款。

（二）礦權(quán)整合期間的采礦行為構(gòu)成非法采礦

礦權(quán)整合有利于礦產(chǎn)資源的開發(fā)利用，一般來(lái)說(shuō)，礦山整合的步驟大致分為三個(gè)階段：確定整合方案、辦理申請(qǐng)整合后礦權(quán)的審批手續(xù)、頒發(fā)采礦許可證。在礦山整合期間，負(fù)責(zé)整合的礦山企業(yè)在尚未取得整合后的采礦許可證的情況下，擅自開采礦產(chǎn)資源的，是否屬于非法采礦，法律上并無(wú)明確規(guī)定。經(jīng)檢索司法判例，法院認(rèn)為，在礦山尚未整合完畢，采礦許可證尚未辦理的情況下，擅自采礦則構(gòu)成非法采礦罪。

當(dāng)然，筆者認(rèn)為，由于辦理采礦權(quán)審批的程序復(fù)雜，辦理時(shí)限通常較長(zhǎng)，在此期間如果整合主體擁有采礦權(quán)的，可以給予該采礦權(quán)辦理短延。在原采礦權(quán)有效期和開采范圍內(nèi)進(jìn)行采礦的，不宜認(rèn)定為非法采礦。

（三）通過(guò)招拍掛方式獲得采礦權(quán)，尚未取得采礦許可證前的采礦行為不屬于非法采礦

礦業(yè)權(quán)設(shè)立的標(biāo)志為取得礦業(yè)權(quán)許可證，在未取得采礦許可證之前，權(quán)利屬國(guó)家所有。通過(guò)招拍掛方式取得的采礦權(quán)，在礦業(yè)權(quán)出讓合同生效后，雖未取得采礦許可證，但實(shí)質(zhì)上已經(jīng)成為了相應(yīng)采礦權(quán)的權(quán)利人?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理礦業(yè)權(quán)糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第三條規(guī)定，受讓人請(qǐng)求自礦產(chǎn)資源勘查許可證、采礦許可證載明的有效期起始日確認(rèn)其探礦權(quán)、采礦權(quán)的，人民法院應(yīng)予支持。因此，權(quán)利人實(shí)際上取得采礦權(quán)的日期應(yīng)為采礦許可證登記的日期，而并不以是否持有采礦許可證為判斷依據(jù)。因此在競(jìng)拍成功后雖然尚未取得采礦許可證的情形下實(shí)施了采礦行為，但并不必然構(gòu)成非法采礦。

三、結(jié)語(yǔ)

樹人律師認(rèn)為，非法采礦不僅觸碰了國(guó)家利益，還存在很大的安全和環(huán)保隱患，打擊非法采礦固然迫在眉睫。無(wú)證開采雖然符合非法采礦罪的構(gòu)成要件，但也不能一概而論對(duì)該行為均以犯罪論處。在認(rèn)定是否構(gòu)成非法采礦罪時(shí)，需要結(jié)合具體情況進(jìn)行綜合判斷，方能作出正確的裁判。

作者簡(jiǎn)介：