一、礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同概述
     （一）礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的概念和特點(diǎn)

 礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓是指礦業(yè)權(quán)人在法定條件下，以出售、作價(jià)出資、合作勘查和開(kāi)采、重組改制和上市等形式，依法將其探礦權(quán)或采礦權(quán)讓渡于他人的行為。國(guó)土資源部《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第3條第1款規(guī)定：“探礦權(quán)、采礦權(quán)為財(cái)產(chǎn)權(quán)，統(tǒng)稱(chēng)為礦業(yè)權(quán)；適用不動(dòng)產(chǎn)法律法規(guī)的調(diào)整原則。礦業(yè)權(quán)人依法對(duì)其礦業(yè)權(quán)享有占有、使用、收益和處分權(quán)。”礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓是礦業(yè)權(quán)主體的變更，是礦業(yè)權(quán)人權(quán)利和義務(wù)的整體轉(zhuǎn)移，即礦業(yè)權(quán)由原權(quán)利享有人移轉(zhuǎn)給受讓人，而礦業(yè)權(quán)仍保持同一性即礦業(yè)權(quán)的內(nèi)容和效力不變。礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓以平等、自愿、等價(jià)、有償為原則，表現(xiàn)為經(jīng)營(yíng)者之間的交易行為，反映的是以礦產(chǎn)資源勘查和開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)價(jià)值為基礎(chǔ)的價(jià)格，是擴(kuò)大供給條件下的市場(chǎng)行為。

 礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓主要表現(xiàn)為以下法律特征：（1）礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓具有不確定性。礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的不確定性，來(lái)自于礦業(yè)權(quán)自身的不確定性。一般商品在交易時(shí)，可以看得見(jiàn)，就其價(jià)值而言具有相對(duì)的確定性，但礦業(yè)權(quán)的指向物及其價(jià)值則具有不確定性。（2）礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險(xiǎn)性較大。礦業(yè)權(quán)權(quán)利的價(jià)值大小，往往難以被清晰、準(zhǔn)確地界定，甚至根本就不可能，受讓方對(duì)信息的真實(shí)性難以證實(shí)。（3）礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的法定性。我國(guó)《礦產(chǎn)資源法》及相關(guān)法律法規(guī)嚴(yán)格規(guī)定了礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的法定情形和條件。礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)行要式法律制度，必須經(jīng)法定審批登記機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，并經(jīng)法定登記機(jī)關(guān)進(jìn)行變更登記。
     （二）礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同概述

 礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓與礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同系兩個(gè)不同的概念。礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓人與受讓人基于共同的真實(shí)意思表示簽訂礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，合同成立后，經(jīng)審批管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)生效，雙方辦理礦業(yè)權(quán)變更登記，礦業(yè)權(quán)主體變更為受讓人，雙方完成礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為。礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的前提和基礎(chǔ)，礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓是結(jié)果，但不是必然結(jié)果。礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的成立且生效并不必然發(fā)生礦業(yè)權(quán)主體的變更，轉(zhuǎn)讓雙方還應(yīng)當(dāng)辦理礦業(yè)權(quán)變更登記。

 根據(jù)我國(guó)《礦產(chǎn)資源法》、《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》、《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的主要條款包括：（1）轉(zhuǎn)讓人和受讓人名稱(chēng)、法定代表人、注冊(cè)地址；（2）標(biāo)的，即探礦權(quán)名稱(chēng)；（3）對(duì)標(biāo)的的具體描述。包括勘查許可證證號(hào)、發(fā)證機(jī)關(guān)、探礦權(quán)所涉及的勘查區(qū)的地理數(shù)據(jù)、勘查許可證的有效期限及工作程度等；（4）雙方擬定的轉(zhuǎn)讓價(jià)格或收益分配比例；（5）履行的期限、地點(diǎn)和方式。買(mǎi)（賣(mài)）斷的要明確一次或分期履行、履行的時(shí)間、結(jié)算方式等；（6）受讓人對(duì)繼續(xù)履行探礦權(quán)人義務(wù)的承諾；（7）爭(zhēng)議解決方式；（8）違約責(zé)任。采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的主要條款包括：（1）轉(zhuǎn)讓人和受讓人的名稱(chēng)、法定代表人、注冊(cè)地址；（2）申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的基本情況，包括當(dāng)前權(quán)屬關(guān)系、采礦許可證編號(hào)和礦區(qū)范圍面積及有效期限、發(fā)證機(jī)關(guān)、采礦權(quán)的地理位置坐標(biāo)及勘查工作程度或開(kāi)采情況等；（3）轉(zhuǎn)讓方式和轉(zhuǎn)讓價(jià)格，付款方式或權(quán)益實(shí)現(xiàn)方式等；（4）受讓人對(duì)繼續(xù)履行探礦權(quán)人義務(wù)的承諾；（5）爭(zhēng)議解決方式；（6）違約責(zé)任。
     （三）礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的審批和生效

 1.礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的審批

《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第4條規(guī)定：“國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)和省、自治區(qū)、直轄市人民政府地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)是探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的審批管理機(jī)關(guān)。”關(guān)于部、廳兩級(jí)國(guó)土資源部門(mén)礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的審批權(quán)限，具體劃分為，國(guó)土資源部負(fù)責(zé)由其審批發(fā)證的探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的審批，省、自治區(qū)、直轄市人民政府國(guó)土資源廳負(fù)責(zé)省廳及以下國(guó)土資源部門(mén)審批發(fā)證的探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的審批。但是，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于第六批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定》（2012年9月23日，國(guó)發(fā)[2012]52號(hào)）的規(guī)定，對(duì)于市縣級(jí)人民政府地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)審批的采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓審批予以調(diào)整，下放管理層級(jí)，其實(shí)施機(jī)關(guān)由省級(jí)人民政府地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)下放調(diào)整為設(shè)區(qū)的市級(jí)、縣級(jí)人民政府地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)。因此，自國(guó)務(wù)院國(guó)發(fā)[2012]52號(hào)文件之后，對(duì)于市縣級(jí)人民政府地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)審批的采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓審批應(yīng)當(dāng)由設(shè)區(qū)的市級(jí)、縣級(jí)人民政府地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)負(fù)責(zé)。

 根據(jù)礦產(chǎn)資源法的規(guī)定，礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓包括出售、作價(jià)出資(合資)、合作經(jīng)營(yíng)、重組改制（包括上市）、礦業(yè)企業(yè)的分立、合并等方式，這些方式的礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓均需按照礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的審批權(quán)限，報(bào)相應(yīng)的國(guó)土資源主管部門(mén)審查批準(zhǔn)。

2.礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效

我國(guó)《合同法》第44條規(guī)定：“依法成立的合同，自成立時(shí)生效。法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定。”《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》策10條規(guī)定，探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同自批準(zhǔn)之日生效。據(jù)此，礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同經(jīng)具有相應(yīng)審批權(quán)限的國(guó)土資源部門(mén)批準(zhǔn)后生效。在批準(zhǔn)前，礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同對(duì)交易雙方僅具有形式上的法律約束力。以出售、作價(jià)出資(合資)、合作經(jīng)營(yíng)、重組改制（包括上市）、礦業(yè)企業(yè)的分立、合并等方式轉(zhuǎn)移礦業(yè)權(quán)的，交易合同自具有相應(yīng)審批權(quán)限的國(guó)土資源部門(mén)批準(zhǔn)后生效。
        根據(jù)《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第10條的規(guī)定，在探礦權(quán)、采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)獲得國(guó)土資源部門(mén)批準(zhǔn)，且受讓人按照國(guó)家規(guī)定繳納有關(guān)費(fèi)用，領(lǐng)取勘查許可證或者采礦許可證后，才能成為探礦權(quán)人或者采礦權(quán)人。因此，在轉(zhuǎn)讓合同批準(zhǔn)后，受讓人領(lǐng)取礦業(yè)權(quán)證之前，受讓人尚不能獲得礦業(yè)權(quán)，不能成為礦業(yè)權(quán)人。礦業(yè)權(quán)屬于不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)。我國(guó)《物權(quán)法》第9條規(guī)定：“不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅，經(jīng)依法登記，發(fā)生效力；未經(jīng)登記，不發(fā)生效力，但法律另有規(guī)定的除外。”因此，《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》關(guān)于礦業(yè)權(quán)權(quán)屬變更的規(guī)定與《物權(quán)法》規(guī)定的不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的登記原則是一脈相承的。

 二、礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力
     （一）礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的未生效

 根據(jù)《合同法》第44條的規(guī)定，合同成立與合同生效是兩個(gè)完全不同的概念。合同成立關(guān)系到合同的存在與否，主要體現(xiàn)當(dāng)事人的意志；合同生效則關(guān)系到合同能否取得法律所認(rèn)許的效力，反映了國(guó)家對(duì)合同關(guān)系的干預(yù)?！逗贤ā返?4條第2款規(guī)定的是合同的生效要件，而非合同的成立要件。《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)合同法>若干問(wèn)題的解釋?zhuān)ㄒ唬返?條規(guī)定，依照合同法第44條第2款的規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)手續(xù)，或者辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)才生效，在一審法庭辯論終結(jié)前當(dāng)事人仍未辦理批準(zhǔn)手續(xù)的，或者仍未辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同未生效。規(guī)范與礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同具有同質(zhì)性的外商投資企業(yè)合同的《最高人民法院關(guān)于審理外商投資企業(yè)糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定（一）》第1條規(guī)定：“當(dāng)事人在外商投資企業(yè)設(shè)立、變更等過(guò)程中訂立的合同，依法律、行政法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后才生效的，自批準(zhǔn)之日起生效；未經(jīng)批準(zhǔn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同未生效。當(dāng)事人請(qǐng)求確認(rèn)該合同無(wú)效的，人民法院不予支持。”

《最高人民法院關(guān)于審理礦業(yè)權(quán)糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》（法釋〔2017〕12號(hào)）第六條規(guī)定：“礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同自依法成立之日起具有法律約束力。礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)未經(jīng)國(guó)土資源主管部門(mén)批準(zhǔn)，受讓人請(qǐng)求轉(zhuǎn)讓人辦理礦業(yè)權(quán)變更登記手續(xù)的，人民法院不予支持。當(dāng)事人僅以礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)未經(jīng)國(guó)土資源主管部門(mén)批準(zhǔn)為由請(qǐng)求確認(rèn)轉(zhuǎn)讓合同無(wú)效的，人民法院不予支持。”

可見(jiàn)，合同生效以合同依法成立為前提，應(yīng)當(dāng)依法履行審批、登記等手續(xù)而未履行的合同屬于未生效合同，而不屬于無(wú)效合同。根據(jù)礦產(chǎn)資源法規(guī)定，礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同經(jīng)批準(zhǔn)后生效。也就是說(shuō)，國(guó)土資源部門(mén)的批準(zhǔn)是礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的特別生效要件。通常情況下，未生效礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的產(chǎn)生，主要是由于轉(zhuǎn)讓方出于某種目的而故意不履行報(bào)批義務(wù)，使合同無(wú)法獲得審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)。在此情況下，由于未具備國(guó)土資源部門(mén)審批這一特別生效要件而成為未生效的合同。

為了有效解決這一問(wèn)題，《最高人民法院關(guān)于審理礦業(yè)權(quán)糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》（法釋〔2017〕12號(hào)）第七條明確規(guī)定：“礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同依法成立后，在不具有法定無(wú)效情形下，受讓人請(qǐng)求轉(zhuǎn)讓人履行報(bào)批義務(wù)或者轉(zhuǎn)讓人請(qǐng)求受讓人履行協(xié)助報(bào)批義務(wù)的，人民法院應(yīng)予支持，但法律上或者事實(shí)上不具備履行條件的除外。人民法院可以依據(jù)案件事實(shí)和受讓人的請(qǐng)求，判決受讓人代為辦理報(bào)批手續(xù)，轉(zhuǎn)讓人應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助義務(wù)，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的費(fèi)用。”

此外，鑒于行政審批僅僅是合同生效的特別要件，合同是否發(fā)生效力，仍得視其是否存在《合同法》第52條規(guī)定的無(wú)效情形或者第54條規(guī)定的可撤銷(xiāo)情形。因此，經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)的合同未必有效。
    （二）關(guān)于對(duì)合同效力的從寬認(rèn)定

 鼓勵(lì)交易是《合同法》的重要精神，通過(guò)維護(hù)合同效力，確保合同履行以實(shí)現(xiàn)合同目的，要謹(jǐn)慎地認(rèn)定合同無(wú)效，人民法院審理合同糾紛案件不應(yīng)產(chǎn)生阻礙合法交易的后果。首先，人民法院只能依據(jù)全國(guó)人大及其常委會(huì)制定的法律和國(guó)務(wù)院制定的行政法規(guī)認(rèn)定合同無(wú)效，而不能直接援引地方性法規(guī)和行政規(guī)章作為判斷合同無(wú)效的依據(jù)。如果違反地方性法規(guī)或者行政規(guī)章將導(dǎo)致?lián)p害社會(huì)公共利益，則可以根據(jù)《合同法》第52條第（四）項(xiàng)的規(guī)定，以損害公共利益為由確認(rèn)合同無(wú)效。其次，只有違反法律和行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定才能確認(rèn)合同無(wú)效。而強(qiáng)制性規(guī)定又包括管理性規(guī)范和效力性規(guī)范。管理性規(guī)范是指法律及行政法規(guī)未明確規(guī)定違反此類(lèi)規(guī)范將導(dǎo)致合同無(wú)效的規(guī)范。此類(lèi)規(guī)范旨在管理和處罰違反規(guī)定的行為，但并不否認(rèn)該行為在民商法上的效力。例如《商業(yè)銀行法》第39條即屬于管理性的強(qiáng)制規(guī)范。效力性規(guī)定是指法律及行政法規(guī)明確規(guī)定違反該類(lèi)規(guī)定將導(dǎo)致合同無(wú)效的規(guī)范，或者雖未明確規(guī)定違反之后將導(dǎo)致合同無(wú)效，但若使合同繼續(xù)有效將損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益的規(guī)范。此類(lèi)規(guī)范不僅旨在處罰違法之行為，而且意在否定其在民商法上的效力。

一般而言，效力性強(qiáng)制規(guī)定著重違反行為的法律行為價(jià)值，以否認(rèn)其法律效力為目的；而管理性（取締性）強(qiáng)制規(guī)定著重違反行為的事實(shí)行為價(jià)值，以禁止其行為為目的。[2]因此，只有違反了效力性的強(qiáng)制規(guī)范的，才應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無(wú)效。最后，《物權(quán)法》第15條確定了原因行為和物權(quán)變動(dòng)的區(qū)分原則。該原則強(qiáng)調(diào)合同等原因行為的效力應(yīng)受《合同法》的調(diào)整，物權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅等物權(quán)變動(dòng)則受《物權(quán)法》的規(guī)制，原因行為的效力不受物權(quán)變動(dòng)要件的影響。該原則對(duì)于保護(hù)交易安全具有重要作用，雖然主要規(guī)定在不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)方面，但除非法律另有規(guī)定，該原則同樣體現(xiàn)在其他物權(quán)變動(dòng)方面。

在合同效力問(wèn)題上采取從寬認(rèn)定的態(tài)度，可以最大限度地實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人的意思自治，積極促成合同的有效，支持合同的履行，緩解交易鏈條的斷裂，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的活躍。

 三、礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同未生效和無(wú)效的處理
     （一）未生效礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的解除

未生效的礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同作為已經(jīng)成立的合同，根據(jù)《合同法》第8條的規(guī)定，即在當(dāng)事人間產(chǎn)生形式拘束力，雙方當(dāng)事人非經(jīng)協(xié)商或具有法定事由，不得任意撤銷(xiāo)、變更或者解除。盡管合同因未生效而不具有實(shí)質(zhì)拘束力，但此時(shí)雙方當(dāng)事人均享有期待權(quán)。期待權(quán)盡管不同于既得權(quán)，但其作為一種實(shí)體權(quán)利，同樣具有不可侵害性。

 解除合同的前提條件是存在已經(jīng)成立的合同，如合同尚未成立，則缺乏解除合同之前提條件。未辦理批準(zhǔn)手續(xù)的礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是已成立的合同，故具備解除合同的前提條件。如轉(zhuǎn)讓方與受讓方合意解除未辦理批準(zhǔn)手續(xù)之礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，不違反法律規(guī)定，自無(wú)爭(zhēng)議。但礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同由雙方合意解除的情形鮮于見(jiàn)到，實(shí)務(wù)中較為常見(jiàn)的往往是一方當(dāng)事人訴請(qǐng)法院解除合同。此時(shí)，法院是否支持解除合同之訴請(qǐng)，實(shí)質(zhì)上是判斷當(dāng)事人是否享有合同解除權(quán)。當(dāng)事人享有解除權(quán)的，予以支持，否則，予以駁回。在一方當(dāng)事人簽訂礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同之后，拒絕辦理或協(xié)助相對(duì)方辦理批準(zhǔn)登記手續(xù)且要求解除合同的情形，如非基于合同事先約定或事后約定，其并不享有約定解除權(quán)。同時(shí)，因其本身是違反合同及誠(chéng)實(shí)信用原則的行為，應(yīng)受法律之否定性評(píng)價(jià)，根據(jù)《合同法》第8條的規(guī)定，其亦不能基于法律規(guī)定而享有法定解除權(quán)。概言之，其不享有合同解除權(quán)。與之相對(duì)，一方違反合同及誠(chéng)實(shí)信用原則的行為導(dǎo)致相對(duì)方合同目的不能實(shí)現(xiàn)的，轉(zhuǎn)讓合同的受讓方可依《合同法》之規(guī)定享有法定解除權(quán)。此時(shí)，如果受讓人基于商業(yè)考慮，在轉(zhuǎn)讓人不履行或遲延履行報(bào)批義務(wù)的情況下，選擇解除合同、賠償損失的請(qǐng)求，法院應(yīng)當(dāng)支持。

（二）礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同未生效和無(wú)效的處理

 未生效合同是一種中間效力類(lèi)型的合同，其可能因批準(zhǔn)而生效，也可能一直得不到批準(zhǔn)，確定地不發(fā)生效力。合同不生效與無(wú)效均意味著合同沒(méi)有發(fā)生當(dāng)事人預(yù)期有效的法律效果，就此而言，《合同法》有關(guān)合同無(wú)效后果的規(guī)定也適用于礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同不生效的情形?！逗贤ā返?8規(guī)定：“合同無(wú)效或者被撤銷(xiāo)后，因該合同取得的財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)予以返還；不能或者沒(méi)有必要返還的，應(yīng)當(dāng)折價(jià)賠償。有過(guò)錯(cuò)的一方應(yīng)當(dāng)賠償對(duì)方因此所受到的損失，雙方都有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。”《最高人民法院關(guān)于審理礦業(yè)權(quán)糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》（法釋〔2017〕12號(hào)）第十條規(guī)定：“國(guó)土資源主管部門(mén)不予批準(zhǔn)礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)致使礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同被解除，受讓人請(qǐng)求返還已付轉(zhuǎn)讓款及利息，采礦權(quán)人請(qǐng)求受讓人返還獲得的礦產(chǎn)品及收益，或者探礦權(quán)人請(qǐng)求受讓人返還勘查資料和勘查中回收的礦產(chǎn)品及收益的，人民法院應(yīng)予支持，但受讓人可請(qǐng)求扣除相關(guān)的成本費(fèi)用。當(dāng)事人一方對(duì)礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)未獲批準(zhǔn)有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)賠償對(duì)方因此受到的損失；雙方均有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。”

 據(jù)此，礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同未生效和無(wú)效的法律后果主要有以下兩種:

 第一，返還財(cái)產(chǎn)。返還財(cái)產(chǎn)，是指合同當(dāng)事人在合同被主張或確認(rèn)無(wú)效之后，對(duì)已交付給對(duì)方的財(cái)產(chǎn)享有返還請(qǐng)求權(quán)，而已接受財(cái)產(chǎn)的當(dāng)事人則負(fù)有返還財(cái)產(chǎn)的義務(wù)。返還的財(cái)產(chǎn)范圍應(yīng)當(dāng)包括接受履行一方所交付的全部財(cái)產(chǎn)和費(fèi)用，而不僅僅指在被確認(rèn)無(wú)效后返還義務(wù)人仍然占有的財(cái)產(chǎn)和費(fèi)用。如果僅有一方當(dāng)事人從對(duì)方取得了財(cái)產(chǎn)，則適用單方返還原則，由該方當(dāng)事人將財(cái)產(chǎn)返還給對(duì)方；如果雙方當(dāng)事人均從對(duì)方取得了財(cái)產(chǎn)，則適用雙方返還原則，雙方當(dāng)事人分別返還財(cái)產(chǎn)。規(guī)定這一后果的目的，旨在使雙方的財(cái)產(chǎn)關(guān)系恢復(fù)到合同訂立前的狀態(tài)。在礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同未生效和無(wú)效的情況下，如轉(zhuǎn)讓人已經(jīng)受領(lǐng)了轉(zhuǎn)讓款項(xiàng)的，則受讓人有權(quán)請(qǐng)求返還已付轉(zhuǎn)讓款及利息，采礦權(quán)人有權(quán)請(qǐng)求受讓人返還獲得的礦產(chǎn)品及收益，探礦權(quán)人有權(quán)請(qǐng)求受讓人返還勘查資料和勘查中回收的礦產(chǎn)品及收益，但對(duì)于受讓人來(lái)講可請(qǐng)求扣除相關(guān)的成本費(fèi)用。

 第二，賠償損失。合同無(wú)效或者被撤銷(xiāo)后，有過(guò)錯(cuò)的一方應(yīng)當(dāng)賠償對(duì)方因此所受到的損失，雙方都有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。具體來(lái)說(shuō)，應(yīng)區(qū)分如下幾種情形:一是因受讓人未履行協(xié)助義務(wù)導(dǎo)致合同不能獲得審批的，此時(shí)轉(zhuǎn)讓人不僅不承擔(dān)責(zé)任，還可在一定條件下追究受讓人的違約責(zé)任。當(dāng)然，實(shí)踐中，此種情形較為少見(jiàn)。二是因轉(zhuǎn)讓人的原因?qū)е潞贤茨塬@得批準(zhǔn)的，此時(shí)，轉(zhuǎn)讓人應(yīng)為其過(guò)錯(cuò)行為向受讓人承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任。三是雙方均無(wú)過(guò)錯(cuò)的，此時(shí)，相互間不發(fā)生任何責(zé)任問(wèn)題，只能根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則，各自承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。四是各自都有一定責(zé)任的，此時(shí)應(yīng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，并且有債權(quán)抵銷(xiāo)規(guī)則的適用。

                                                                                              摘自《中國(guó)礦業(yè)報(bào)》2019年6月20日